Abogados expertos en Compliance en Ecuador
Barriga&Co Abogados es una firma jurídica internacional líder en Compliance y Derecho Corporativo. Ayudamos a empresas y bancos en Ecuador, Colombia, España Y México a cumplir con las leyes nacionales e internacionales mediante auditorías internas, programas de cumplimiento ISO 37301/37001, políticas antisoborno, gestión de riesgos y capacitación ejecutiva.
Garantizamos que tu organización opere con seguridad jurídica, transparencia y reputación corporativa sólida.
¿Por qué elegir Barriga&Co para asesoría legal en Compliance Corporativo en Ecuador?
Asesoría Estratégica y Profesional en Compliance
✅ Diagnóstico de cumplimiento completo: evaluamos la situación legal y regulatoria de tu empresa para detectar brechas y riesgos conforme a la normativa ecuatoriana e internacional.
✅ Implementación de programas de cumplimiento: diseñamos manuales, políticas, protocolos y matrices de riesgo según ISO 37301 (Compliance Management) y ISO 37001 (Antisoborno).
✅ Auditorías internas y control efectivo: elaboramos informes de verificación, evidencias documentales y planes correctivos frente a observaciones o sanciones.
✅ Relación con supervisores y entes de control: acompañamos en procesos ante la UAFE, Superintendencia de Compañías, ARCSA o CNEL, según el giro de tu negocio.
Especialización y Experiencia en Compliance
✅ Experiencia regional e internacional: asesoramos empresas en Ecuador, Colombia, México y España en programas de compliance penal, financiero y de datos personales.
✅ Estándares globales: alineamos tus políticas con las directrices de OCDE, GAFI, LOPDP, GDPR y normativa de buen gobierno corporativo.
✅ Compliance penal corporativo: desarrollo de modelos de prevención para evitar responsabilidad penal de la persona jurídica y fortalecer la cultura ética interna.
✅ Due diligence y controles a terceros: revisamos contratos, proveedores, aliados y clientes para prevenir fraudes, corrupción o conflictos de interés.
Atención Personalizada y Confidencialidad Garantizada
✅ Asesoría directa de abogados senior: sin asistentes ni intermediarios. Cada programa de cumplimiento se diseña de forma personalizada según el sector y tamaño de la empresa.
✅ Seguimiento permanente: calendarizamos auditorías, capacitaciones y revisiones periódicas de cumplimiento.
✅ Confidencialidad absoluta: manejo seguro de información sensible bajo NDA y protocolos de ciberseguridad y acceso restringido.
✅ Capacitación a directivos y equipos: talleres prácticos en ética corporativa, protección de datos, prevención de lavado y cultura de cumplimiento.
Asesoría Legal Internacional y Reconocimiento Iberoamericano
Asimismo contamos con una red de 35 consultores jurídicos externos distribuidos estratégicamente en Ecuador, Colombia, España, México, Perú y otros países iberoamericanos.
Nuestro director jurídico ha sido reconocido por la Universidad Internacional de Valencia (España), en su compromiso con acercar el derecho a la realidad de las personas y liderar un equipo iberoamericano de abogados expertos en compliance.
Conoce la historia de Franklin Barriga López Jr. publicada por la VIU
🎥 Entrevista internacional en Canal 44 Guadalajara México
Asimismo nuestro director jurídico, Msc. Ab. Franklin Barriga López, fue invitado como experto al noticiero de Canal 44 (México) para hablar sobre criptoactivos y fraudes digitales, abordando fenómenos actuales como phishing y deepfakes.
Conoce la entrevista en el canal 44 de la UDG. A Franklin Barriga
Además, Barriga&Co ha sido organizador y anfitrión del Gran Webinar Iberoamericano 2025. Uno de los eventos jurídicos-tecnológicos más grandes del año; que reunió a más de 50 expertos de 16 países Europa y América Latina. Incluyendo conferencistas de TedTalks, delegados de universidades de prestigio y organismos internacionales(WIPO, CAN, EUIPO)
Conoce todo sobre el Gran Webinar Iberoamericano 2025. Haz Clic Aquí.
Servicios Legales Especializados en Compliance Corporativo y Financiero
✅ Diagnóstico y evaluación de cumplimiento normativo.
Analizamos la estructura legal, los procesos internos y las prácticas de tu empresa para identificar riesgos de incumplimiento conforme al marco legal ecuatoriano, la UAFE, la Ley de Compañías, la Ley Orgánica de Protección de Datos Personales (LOPDP) y los estándares internacionales de buen gobierno corporativo.
✅ Diseño e implementación de programas de cumplimiento.
Creamos sistemas de Compliance Corporativo basados en las normas ISO 37301 (Gestión de Cumplimiento) y ISO 37001 (Antisoborno). Incluyen políticas, procedimientos, matrices de riesgo, protocolos de reporte, código ético y plan de seguimiento.
✅ Compliance penal corporativo.
Estructuramos modelos de prevención que protegen a la empresa frente a la responsabilidad penal de la persona jurídica, conforme al COIP y a los lineamientos de la Fiscalía General del Estado, mitigando riesgos de sanciones penales y reputacionales.
✅ Canal de denuncias y gestión de ética corporativa.
Diseñamos e implementamos sistemas internos de denuncia seguros, anónimos y conformes a la LOPDP, garantizando trazabilidad, confidencialidad y tratamiento responsable de la información.
✅ Auditorías internas y externas de cumplimiento.
Realizamos evaluaciones documentales y operativas para verificar la efectividad de los programas de cumplimiento. Emitimos informes con hallazgos, evidencias y planes de acción correctiva.
✅ Gobierno corporativo y gestión de riesgos.
Desarrollamos marcos de control interno, políticas de gobierno, administración de riesgos, códigos de conducta, manuales de conflictos de interés y protocolos de integridad empresarial.
✅ Due diligence de terceros y proveedores críticos.
Revisamos la estructura legal y operativa de proveedores, contratistas y aliados estratégicos para detectar alertas tempranas de fraude, corrupción o incumplimiento contractual.
✅ Capacitación en cultura ética y cumplimiento.
Formamos a directivos, mandos medios y personal operativo en ética empresarial, cumplimiento normativo, prevención de fraudes, acoso, protección de datos y responsabilidad penal corporativa.
✅ Acompañamiento ante autoridades y supervisores.
Defendemos y representamos legalmente a empresas ante la Superintendencia de Compañías, la UAFE, la ARCSA, la Contraloría General o el Ministerio del Trabajo, en procesos de control o sanción.
Conoce a los abogados especializados en Compliance
Msc. Franklin Barriga López, abogado especialista en Compliance y Derecho Corporativo
Director jurídico de Barriga&Co Abogados, firma con presencia en Ecuador, Colombia y España. Además es especialista en compliance corporativo, financiero y penal, diseño de modelos de cumplimiento ISO 37301/37001, prevención de lavado de activos (UAFE) y protección de datos personales (LOPDP/GDPR). Asesora a empresas nacionales e internacionales en la creación de sistemas de integridad y gobierno corporativo.
Msc. Ab. Monserrath Sánchez Morales, abogada en Compliance Penal y Prevención de Fraude
Abogada con experiencia en compliance penal corporativo, responsabilidad de la persona jurídica y gestión de investigaciones internas. Asimismo brinda asesoría en protocolos de ética, anticorrupción y remediación conforme al Código Orgánico Integral Penal (COIP). Participa activamente en la implementación de canales de denuncia seguros y en la formación de cultura ética empresarial.
Ab. José Loza Valencia, abogado en Derecho Societario y Cumplimiento Regulatorio
Experto en constitución de compañías, redacción de estatutos, control interno y gestión de riesgos corporativos. Por ello desarrolla manuales y políticas de cumplimiento aplicables a pequeñas y medianas empresas. Su práctica se centra en la prevención de infracciones administrativas y financieras, además de la evaluación de matrices de riesgo y debida diligencia de aliados comerciales.
Contáctanos y recibe atención legal inmediata(respuesta en minutos, de lunes a sábado, de 08h00 a 20h00) con un abogado de Compliance en Ecuador
¿Necesitas asesoría legal en FinTech y Banca en Quito o Ecuador? Asimismo nuestro equipo jurídico acompaña a bancos, fintech, emisores de dinero electrónico, pasarelas de pago, exchanges, plataformas DeFi, desarrolladores de smart contracts y empresas tecnológicas que operan con innovación y deben cumplir normativa financiera, técnica y de privacidad.
Además, contamos con experiencia en cumplimiento ante la UAFE, redacción de contratos tecnológicos (SaaS, DPA, SLA, white label), creación de estructuras legales para wallets, automatización de servicios jurídicos y gestión de riesgos en entornos centralizados y descentralizados, tanto para Banca como para FinTech.
Política de Protección de Datos Personales
En Barriga & Co., contamos con un equipo altamente especializado en Protección de Datos Personales y Cumplimiento Normativo, brindando asesoría estratégica y representación legal en adaptación al RGPD y normativas locales, auditorías de protección de datos, elaboración de políticas de privacidad, gestión de brechas de seguridad, contratos de tratamiento de datos y defensa ante sanciones administrativas.
Por razones de confidencialidad y cumplimiento normativo, y en aplicación del Principio de Minimización de Datos (Art. 5.1.c del RGPD), la información específica sobre nuestros abogados y consultores solo será proporcionada tras establecer un primer contacto. Esto nos permite garantizar discreción, seguridad en la información y un enfoque legal personalizado para cada empresa o profesional.